Preview

Актуальные проблемы российского права

Расширенный поиск

Санкционный комплаенс, или внутрифирменное управление рисками от рестрикций

https://doi.org/10.17803/1994-1471.2022.141.8.093-103

Аннотация

В статье предпринята попытка осмыслить потенциал санкционного комплаенса для цели предотвращения или минимизации бизнес-рисков российских компаний в условиях санкционного давления коллективного Запада. На основе анализа нормативных и доктринальных источников показано, что названный вид комплаенса, с одной стороны, базируется на официальных документах, с другой – предполагает разработку уникальной системы мер с учетом географической, отраслевой, иной специфики деятельности конкретной коммерческой организации. Сформулированы характерные черты современного правового регулирования экономики в России. Аргументировано мнение о том, что принимаемые меры направлены на уменьшение эффекта иностранных санкций, а в долгосрочной перспектив – на развитие российского товарного рынка, снижение уровня зависимости отечественной экономики от зарубежных товаров и технологий. С учетом различных подходов дана правовая квалификация санкционному режиму как особому либо экстраординарному. Сделан вывод о его последующей трансформации в ординарный. Приведено понимание и значение санкционного комплаенса. Выявлены условия разработки коммерческими организациями санкционной комплаенс-политики. Представлена модель санкционного комплаенса с указанием ключевых особенностей последнего. Охарактеризованы различные организационные формы санкционного комплаенса. Намечены перспективы его дальнейшего развития в российских компаниях.

Об авторах

И. В. Ершова
Московский государственный юридический университет имени О. Е. Кутафина (МГЮА)
Россия

Ершова Инна Владимировна, доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой предпринимательского и корпоративного права; заслуженный юрист РФ

Садовая-Кудринская ул., д. 9, г. Москва, 125993

 



Е. Е. Енькова
Московский государственный юридический университет имени О. Е. Кутафина (МГЮА)
Россия

Енькова Екатерина Евгеньевна, кандидат юридических наук, доцент, заместитель заведующего кафедрой предпринимательского и корпоративного права

Садовая-Кудринская ул., д. 9, г. Москва, 125993



Список литературы

1. Audit & komplaens: zakon, doktrina, praktika: monografiya / otv. red. I. V. Ershova. — M.: Prospekt, 2022. — 304 s.

2. Glandin S., Ivonina A. Komplaens: vmeste i vroz. Vydelyat li sanktsionnyy komplaens v otdelnoe podrazdelenie? // Vnutrenniy kontrol v kreditnoy organizatsii. — 2021. — № 2. — S. 106–108.

3. Glandin S., Primakov D. Sanktsionnyy komplaens v 2019 g.: tendentsii i novye veyaniya // Legal Insight. — 2019. — № 04 (80). — S. 36–39.

4. Daradonov K. V. Sanktsionnyy komplaens: voprosy dostatochnosti normativnogo obespecheniya // Biznes. Obrazovanie. Pravo. — 2021. — № 2 (55). — S. 263–268.

5. Dobrynina L. Yu., Gubareva A. V. Pravovoe obosnovanie otvetnykh mer Rossiyskoy Federatsii na ekonomicheskie sanktsii SShA, ES i ikh soyuznikov // Natsionalnaya bezopasnost. — 2020. — № 1. — S. 24–37.

6. Ershova I. V., Enkova E. E. Reforma audita & razvitie komplaensa: obzor nauchno-prakticheskoy konferentsii // Pravo i biznes. — 2022. — № 2. — S. 57–60.

7. Kvanina V. V. Ponyatie i vidy pravovykh rezhimov predprinimatelskoy deyatelnosti // Vestnik Tomskogo gosudarstvennogo universiteta. — 2017. — № 424. — S. 234–240.

8. Kosov M. E., Roshchin N. S., Lebedeva N. V. Sanktsionnyy komplaens (spetsialnye politiki i protsedury) // Alleya nauki. — 2019. — T. 2. — № 11 (38). — S. 595–608.

9. Sovremennye problemy razvitiya predprinimatelskogo i korporativnogo prava v Rossii i za rubezhom: monografiya / pod obshch. red. V. A. Vaypana, M. A. Egorovoy. — M.: Yustitsinform, 2021. — 672 s.

10. Tarasenko O. A. Formirovanie doktriny i zakonodatelstva o pravovykh rezhimakh bankovskoy deyatelnosti // Vestnik Permskogo universiteta. Yuridicheskie nauki. — 2001. — Vyp. 51. — S. 105–132.


Рецензия

Для цитирования:


Ершова И.В., Енькова Е.Е. Санкционный комплаенс, или внутрифирменное управление рисками от рестрикций. Актуальные проблемы российского права. 2022;17(8):93-103. https://doi.org/10.17803/1994-1471.2022.141.8.093-103

For citation:


Ershova I.V., Enkova E.E. Sanctions Compliance, or Intra-Company Risk Management Caused by Restrictions. Actual Problems of Russian Law. 2022;17(8):93-103. (In Russ.) https://doi.org/10.17803/1994-1471.2022.141.8.093-103

Просмотров: 818


Creative Commons License
Контент доступен под лицензией Creative Commons Attribution 4.0 License.


ISSN 1994-1471 (Print)
ISSN 2782-1862 (Online)