Санкционный комплаенс, или внутрифирменное управление рисками от рестрикций

В статье предпринята попытка осмыслить потенциал санкционного комплаенса для цели предотвращения или минимизации бизнес-рисков российских компаний в условиях санкционного давления коллективного Запада. На основе анализа нормативных и доктринальных источников показано, что названный вид комплаенса, с одной стороны, базируется на официальных документах, с другой – предполагает разработку уникальной системы мер с учетом географической, отраслевой, иной специфики деятельности конкретной коммерческой организации. Сформулированы характерные черты современного правового регулирования экономики в России. Аргументировано мнение о том, что принимаемые меры направлены на уменьшение эффекта иностранных санкций, а в долгосрочной перспектив – на развитие российского товарного рынка, снижение уровня зависимости отечественной экономики от зарубежных товаров и технологий. С учетом различных подходов дана правовая квалификация санкционному режиму как особому либо экстраординарному. Сделан вывод о его последующей трансформации в ординарный. Приведено понимание и значение санкционного комплаенса. Выявлены условия разработки коммерческими организациями санкционной комплаенс-политики. Представлена модель санкционного комплаенса с указанием ключевых особенностей последнего. Охарактеризованы различные организационные формы санкционного комплаенса. Намечены перспективы его дальнейшего развития в российских компаниях.

1. Audit & komplaens: zakon, doktrina, praktika: monografiya / otv. red. I. V. Ershova. — M.: Prospekt, 2022. — 304 s.

2. Glandin S., Ivonina A. Komplaens: vmeste i vroz. Vydelyat li sanktsionnyy komplaens v otdelnoe podrazdelenie? // Vnutrenniy kontrol v kreditnoy organizatsii. — 2021. — № 2. — S. 106–108.

3. Glandin S., Primakov D. Sanktsionnyy komplaens v 2019 g.: tendentsii i novye veyaniya // Legal Insight. — 2019. — № 04 (80). — S. 36–39.

4. Daradonov K. V. Sanktsionnyy komplaens: voprosy dostatochnosti normativnogo obespecheniya // Biznes. Obrazovanie. Pravo. — 2021. — № 2 (55). — S. 263–268.

5. Dobrynina L. Yu., Gubareva A. V. Pravovoe obosnovanie otvetnykh mer Rossiyskoy Federatsii na ekonomicheskie sanktsii SShA, ES i ikh soyuznikov // Natsionalnaya bezopasnost. — 2020. — № 1. — S. 24–37.

6. Ershova I. V., Enkova E. E. Reforma audita & razvitie komplaensa: obzor nauchno-prakticheskoy konferentsii // Pravo i biznes. — 2022. — № 2. — S. 57–60.

7. Kvanina V. V. Ponyatie i vidy pravovykh rezhimov predprinimatelskoy deyatelnosti // Vestnik Tomskogo gosudarstvennogo universiteta. — 2017. — № 424. — S. 234–240.

8. Kosov M. E., Roshchin N. S., Lebedeva N. V. Sanktsionnyy komplaens (spetsialnye politiki i protsedury) // Alleya nauki. — 2019. — T. 2. — № 11 (38). — S. 595–608.

9. Sovremennye problemy razvitiya predprinimatelskogo i korporativnogo prava v Rossii i za rubezhom: monografiya / pod obshch. red. V. A. Vaypana, M. A. Egorovoy. — M.: Yustitsinform, 2021. — 672 s.

10. Tarasenko O. A. Formirovanie doktriny i zakonodatelstva o pravovykh rezhimakh bankovskoy deyatelnosti // Vestnik Permskogo universiteta. Yuridicheskie nauki. — 2001. — Vyp. 51. — S. 105–132.